Evaluación 360

Qué se evalúa

Ámbitos de evaluación

Revisar el sistema completo permite detectar controles que existen en el papel, pero aún no funcionan en la práctica, y decidir dónde concentrar recursos primero. El instrumento abarca 10 ámbitos principales e incluye preguntas de Función de Cumplimiento para RMM; cada organización responde únicamente las preguntas que le corresponden.

• 1
  Gobierno Corporativo

  Permite saber si las decisiones y responsabilidades de la dirección respaldan los controles.

• 2
  Oficial de Cumplimiento

  Ayuda a verificar si existe liderazgo claro para implementar y supervisar el sistema.

• 3
  Política y Sistema de Autocontrol

  Identifica si las reglas internas se traducen en prácticas consistentes.

• 4
  Matriz de Riesgos

  Orienta dónde concentrar recursos según los riesgos más relevantes.

• 5
  Debida Diligencia y PEP

  Ayuda a detectar riesgos en las relaciones con terceros y personas expuestas políticamente.

• 6
  Canales de Denuncia

  Revisa si las alertas pueden comunicarse y atenderse oportunamente.

• 7
  Reportes a la UIAF

  Permite reconocer vacíos en la identificación y comunicación de operaciones relevantes.

• 8
  Señales de Alerta y Monitoreo

  Muestra si la organización puede advertir cambios y actuar a tiempo.

• 9
  Auditoría y Mejora Continua

  Ayuda a decidir qué controles necesitan revisión y mejora.

• 10
  Capacitación

  Revisa si las personas conocen sus responsabilidades y pueden aplicarlas.