Evaluación 360 de transparencia y ética organizacional
Un diagnóstico en línea que le muestra, componente por componente, qué tan preparada está su organización frente al Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST de la Circular Externa 100-000020 de la Superintendencia de Sociedades.
El instrumento
- 68
- preguntas derivadas de la norma
- 10
- componentes evaluados
- 2
- aplicable para dos regímenes: Completo y Régimen de Medidas Mínimas (RMM)
¿Qué obtiene su organización?
Puntaje por componente
Resultado porcentual en cada uno de los 10 componentes del Sistema de Autocontrol, calculado con las mismas fórmulas del instrumento de TPC.
Nivel de madurez
Un resultado global que ubica a su organización entre Inicial/Crítico, Básico, Intermedio, Avanzado u Óptimo.
Ruta de mejora
Identifique las brechas prioritarias y converse con un experto de Transparencia por Colombia sobre cómo cerrarlas.
Los 10 componentes
Solo responderá las preguntas del régimen que corresponde a su tipo de entidad, más las aplicables a ambos regímenes.
- Gobierno Corporativo8 preguntas
- Oficial de Cumplimiento8 preguntas
- Política y Sistema de Autocontrol13 preguntas
- Matriz de Riesgos9 preguntas
- Debida Diligencia y PEP11 preguntas
- Canales de Denuncia5 preguntas
- Reportes a la UIAF4 preguntas
- Señales de Alerta y Monitoreo3 preguntas
- Auditoría y Mejora Continua4 preguntas
- Capacitación3 preguntas
¿Para quién es?
Para sociedades, sucursales de sociedad extranjera, empresas unipersonales, cámaras de comercio y demás entidades sujetas al Capítulo IX de la Circular Externa 100-000020 de la Superintendencia de Sociedades, tanto en régimen completo como en Régimen de Medidas Mínimas. Lo diligencia quien conoce el sistema de cumplimiento: oficial de cumplimiento, dirección jurídica, auditoría o gerencia.
Acompañamiento experto después del diagnóstico
Al terminar, podrá agendar una reunión con un experto de Transparencia por Colombia para interpretar resultados y priorizar acciones.
Más información: Karina Cruz, directora programática de iniciativas empresariales y sector privado — Karina.Cruz@transparenciacolombia.org.co
Nota aclaratoria
Esta Evaluación 360 es un instrumento de autodiagnóstico elaborado por Transparencia Por Colombia (TPC) con fines de gestión interna y no constituye un concepto jurídico, una auditoría ni una certificación de cumplimiento ante la Superintendencia de Sociedades ni ante ninguna otra autoridad.